СРО НФА:
19 мая 2021
СРО НФА утвердила новую редакцию методических рекомендаций по сквозной ответственности
Президент СРО НФА утвердил разработанную Советом контролеров Ассоциации новую редакцию «Рекомендаций по реализации мероприятий, направленных на улучшение качества взаимодействия членов СРО НФА, осуществляющих брокерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами, с потребителями финансовых услуг, качества продаж кредитных и некредитных финансовых продуктов, а также предупреждения недобросовестного поведения на финансовом рынке» (далее – Рекомендации).
Документ был разработан в ответ на рекомендации Банка России, изложенные в информационных письмах № ИН-01-59/27 от 24.03.2020 г. и № 08-36/686 от 29.01.2021 г., с целью методологической поддержки членов СРО НФА.
Новая редакция дополнена перечнем принципов и обеспечивающих мер, которые членам СРО НФА рекомендовано зафиксировать во внутренних документах в целях предупреждения недобросовестного поведения и улучшения качества взаимодействия с получателями финансовых услуг. Она предусматривает возможность разработки единой карты ответственности, отражающей отношения подчиненности и распределения ответственности работников и должностных лиц, участвующих в процессах взаимодействия с получателями финансовых услуг, а также обеспечения преемственности ответственности при смене руководящих работников и должностных лиц.
Согласно документу, членам СРО НФА рекомендуется внедрить гарантии и меры, обеспечивающие возможность доведения работниками и должностными лицами ставшей известной информации о рисках недобросовестных практик и нарушения прав и интересов клиентов до сведения лиц, ответственных за контроль качества взаимодействия с получателями финансовых услуг, и совета директоров. Рекомендации также подразумевают включение KPI в отношении показателей удовлетворенности и лояльности получателей финансовых услуг в политику вознаграждения, действующую в организации, а также добавления в нее мер дестимулирования в связи с допущенными работниками недобросовестными практиками.
Рекомендации размещены на официальном сайте СРО НФА в разделе «Стандарты и документы – Методические материалы».
Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА) является ведущим профессиональным объединением участников российского финансового рынка, учрежденным в январе 1996 года крупнейшими российскими банками и инвестиционными компаниями при поддержке Минфина России и Банка России. В настоящее время в СРО НФА входит более 200 организаций – профессиональных участников из 27 регионов страны, операции которых составляют примерно 80% объема российского рынка.
Важными направлениями деятельности СРО НФА являются совершенствование законодательно-нормативной базы финансового рынка и её унификация, оптимизация системы регулирования; развитие рынка ценных бумаг (структурные облигации, «зеленые» и иные устойчивые бонды, инструменты секьюритизации различных видов активов и другие); развитие рынка РЕПО и рефинансирования; содействие доступу компаний малого и среднего бизнеса к первичному рынку капитала; развитие оптового и розничного рынка драгоценных металлов; содействие развитию рынка производных финансовых инструментов (ПФИ); развитие финансовых индикаторов; аккредитация программ для электронно-вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций; развитие системы профессиональных квалификаций на рынке ценных бумаг; гармонизация условий российского и международного финансовых рынков, обеспечение оптимальных условий деятельности для российских участников, а также адаптация национальной законодательно-нормативной базы к международным стандартам и распространение лучших международных инструментов и практик.
СРО НФА совместно с участниками профессионального сообщества и Банком России осуществляет развитие финансовых индикаторов денежного и валютного рынков: MosPrime Rate, RUONIA, ROISfix, NFEA FX Swap Rate, RUREPO. СРО НФА является владельцем указанных товарных знаков и проводит работы по поддержанию их функционирования. В отношении индикаторов MosPrime Rate, ROISfix, NFEA FX Swap Rate, RUREPO СРО НФА выступает также администратором.
С марта 2005 года СРО НФА рассчитывает и публикует Фиксинг рынка российских облигаций – MIRP (Moscow Interbank Reference Price), который используется в качестве основной цены в операциях РЕПО Банка России на внебиржевом рынке, а также в качестве цены для сделок РЕПО на Московской бирже.
СРО НФА является организатором одних из наиболее значимых мероприятий на российском финансовом рынке – Международного финансового форума НФА, Международного банковского форума «Казначейство», Международного форума «Российский рынок производных финансовых инструментов», Международного форума «Российский рынок драгоценных металлов» с целью обмена мнениями и сближения позиций профессионального сообщества и регуляторов.
Документ был разработан в ответ на рекомендации Банка России, изложенные в информационных письмах № ИН-01-59/27 от 24.03.2020 г. и № 08-36/686 от 29.01.2021 г., с целью методологической поддержки членов СРО НФА.
Новая редакция дополнена перечнем принципов и обеспечивающих мер, которые членам СРО НФА рекомендовано зафиксировать во внутренних документах в целях предупреждения недобросовестного поведения и улучшения качества взаимодействия с получателями финансовых услуг. Она предусматривает возможность разработки единой карты ответственности, отражающей отношения подчиненности и распределения ответственности работников и должностных лиц, участвующих в процессах взаимодействия с получателями финансовых услуг, а также обеспечения преемственности ответственности при смене руководящих работников и должностных лиц.
Согласно документу, членам СРО НФА рекомендуется внедрить гарантии и меры, обеспечивающие возможность доведения работниками и должностными лицами ставшей известной информации о рисках недобросовестных практик и нарушения прав и интересов клиентов до сведения лиц, ответственных за контроль качества взаимодействия с получателями финансовых услуг, и совета директоров. Рекомендации также подразумевают включение KPI в отношении показателей удовлетворенности и лояльности получателей финансовых услуг в политику вознаграждения, действующую в организации, а также добавления в нее мер дестимулирования в связи с допущенными работниками недобросовестными практиками.
Рекомендации размещены на официальном сайте СРО НФА в разделе «Стандарты и документы – Методические материалы».
Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА) является ведущим профессиональным объединением участников российского финансового рынка, учрежденным в январе 1996 года крупнейшими российскими банками и инвестиционными компаниями при поддержке Минфина России и Банка России. В настоящее время в СРО НФА входит более 200 организаций – профессиональных участников из 27 регионов страны, операции которых составляют примерно 80% объема российского рынка.
Важными направлениями деятельности СРО НФА являются совершенствование законодательно-нормативной базы финансового рынка и её унификация, оптимизация системы регулирования; развитие рынка ценных бумаг (структурные облигации, «зеленые» и иные устойчивые бонды, инструменты секьюритизации различных видов активов и другие); развитие рынка РЕПО и рефинансирования; содействие доступу компаний малого и среднего бизнеса к первичному рынку капитала; развитие оптового и розничного рынка драгоценных металлов; содействие развитию рынка производных финансовых инструментов (ПФИ); развитие финансовых индикаторов; аккредитация программ для электронно-вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций; развитие системы профессиональных квалификаций на рынке ценных бумаг; гармонизация условий российского и международного финансовых рынков, обеспечение оптимальных условий деятельности для российских участников, а также адаптация национальной законодательно-нормативной базы к международным стандартам и распространение лучших международных инструментов и практик.
СРО НФА совместно с участниками профессионального сообщества и Банком России осуществляет развитие финансовых индикаторов денежного и валютного рынков: MosPrime Rate, RUONIA, ROISfix, NFEA FX Swap Rate, RUREPO. СРО НФА является владельцем указанных товарных знаков и проводит работы по поддержанию их функционирования. В отношении индикаторов MosPrime Rate, ROISfix, NFEA FX Swap Rate, RUREPO СРО НФА выступает также администратором.
С марта 2005 года СРО НФА рассчитывает и публикует Фиксинг рынка российских облигаций – MIRP (Moscow Interbank Reference Price), который используется в качестве основной цены в операциях РЕПО Банка России на внебиржевом рынке, а также в качестве цены для сделок РЕПО на Московской бирже.
СРО НФА является организатором одних из наиболее значимых мероприятий на российском финансовом рынке – Международного финансового форума НФА, Международного банковского форума «Казначейство», Международного форума «Российский рынок производных финансовых инструментов», Международного форума «Российский рынок драгоценных металлов» с целью обмена мнениями и сближения позиций профессионального сообщества и регуляторов.
Поделиться: