Вход
Мы в социальных сетях
Новости компаний
СРО НФА
09.10.2019 14:52

СРО НФА и НАУФОР направили в Госдуму предложения по изменению законопроекта о категоризации инвесторов

A A A
8 октября 2019 года СРО НФА и НАУФОР направили в Госдуму и Банк России совместные предложения по доработке ко второму чтению законопроекта № 618877-7 «О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части введения регулирования категорий инвесторов – физических лиц)».

Предложения основаны на практике работы профессиональных участников рынка ценных бумаг в России, взаимосвязаны между собой и в совокупности представляют концепцию по изменению законопроекта с учетом регулятивных подходов, закрепленные MIFiD. В частности, определены виды (группы) финансовых инструментов, доступных для неквалифицированных инвесторов без прохождения теста, исходя из риска, характерного для соответствующего инструмента, а также его сложности. Предусмотрена возможность клиента настаивать на исполнение поручения в случае отрицательного результата тестирования (без прохождения теста), определены условия выполнения брокером таких поручений.

По мнению участников рынка, тестирование, осуществляемое брокерами, должно позволять оценить понимание клиентом основных характеристик финансовых инструментов и рисков, которые с ними связаны. При проведении тестирования может учитываться также опыт клиента.

Кроме того, предложено продлить срок вступления в силу закона до 2-х лет, такой срок необходим в целях реализации закона: для разработки нормативных актов Банка России и базовых стандартов саморегулируемой организации, изменения внутренних правил организации, реинжиниринга бизнес-процессов, настройки IT-систем, обучения сотрудников т.д.

Переходные положения предложено доработать, предусмотрев возможность для брокера предоставить доступ клиенту к операциям с финансовыми инструментами на основании опыта работы клиента на финансовом рынке с этими инструментами без необходимости прохождения тестирования.

Всего проголосовало: 0

0.0

Поделиться:

Комментировать могут только зарегистрированные пользователи

Новости банков и компаний

Предложения Новикомбанка включены в правительственный доклад по нормативному регулированию
Константин Маркелов (ОТР) выступил на юбилейном iFin
Состоялось заседание Совета по регистраторской деятельности СРО НФА
«Сбербанк страхование жизни» застраховала сотрудников медицинской лаборатории

Календарь мероприятий

Ближайшие мероприятия